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[虚拟币交流] Marex的X-Change财务遭受40万美元NFA罚款（转）
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1#
全国期货协会(NFA)已对Marex旗下的X-Change Financial Access（XFA）处以40万美元的罚款，并暂停其一名高管的监管职责，此前一项调查显示，这家总部位于芝加哥的介绍经纪商涉嫌违反合规规定。2 j3 d( }  Y& S/ h& F
4 N% u$ i/ M  q7 C6 f
芝加哥经纪商X-Change Financial Access被NFA罚款40万美元. n& n: ?* m% X" E
根据NFA的决定，XFA的合伙人兼负责人Timothy Francis Hendricks将被禁止担任监督职务90天，并分担罚款总额中10万美元的责任周三发布.$ M1 ~# V9 f0 G6 ~4 a4 B

* b2 W- m9 l5 p$ K$ ]8 v监管行动源于涉嫌的多项违规行为，包括该公司未能保持适当的交易记录和交易前沟通。NFA还发现，XFA允许未注册的个人在没有适当注册或NFA协会身份的情况下作为关联人运营。
; @6 {* L; E: k8 F' s3 S& T! B( l1 o2 `8 k' b2 |
NFA在其决定中表示：“该公司未能对所有交易进行全面、完整和系统的记录。”这突显了Hendricks监管下更广泛的监管不足。
- m3 a) j5 Y) D+ z8 ~. E0 D( d! k8 `
在不承认或否认指控的情况下达成的和解要求XFA和Hendricks实施与监管机构另行签订的协议中概述的补救措施。这些承诺专门针对违规行为，并与Hendricks的临时监督禁令有关。; y% D. b2 K/ a; C, n2 l

0 I( P( h2 q- _3 n8 VNFA制裁总部位于芝加哥的介绍经纪商X-Change Financial Access LLC和两名员工https://t.co/isrMtAbn4k pic.twitter.com/vialSpospoA% p8 H" a0 y5 k
2 }+ @3 q3 a+ L1 l1 v
--NFA新闻（@NFA_News）2024年11月20日9 Y0 f* R/ }' y& P& _% P
值得注意的是，这不是第一次解决
* i$ J$ K/ \& m5 O以及XFA向NFA支付的罚款。2018年，监管机构处以10万美元的罚款代表被禁止交易的个人执行交易。; u) e* `, r. ^7 a$ q- i/ W5 U9 O
% \# O/ C7 N) p, j9 a. ]4 x8 J
该案件源于NFA商业行为委员会于2024年4月提出的投诉，该投诉导致对该公司的做法和监督控制进行了正式调查。, v5 y3 Z2 C2 B" q& m8 O# M
0 t( g! H2 m' n8 T
根据CFTC的规定，这些制裁还使Hendricks没有资格在任何自律组织的纪律委员会、仲裁小组或管理委员会任职至少三年。
7 [, y- h4 D" E/ K% n
& i/ @* \, `$ @4 N9 r9 YMarex的一部分* N6 F+ T0 r, G# H
总部位于伦敦的全球大宗商品经纪商Marex四年前收购了XFA。XFA成立于2001年，在芝加哥以外的地方运营，在纽约和旧金山设有办事处。该公司提供广泛的服务，包括市场信息、战略数据、期货执行和直接市场准入。
& ]4 p6 |7 h' m' X; t" M
- r$ T& q$ s% K) o, y5 l6 \* oXFA为欧洲、北美和亚洲的多元化客户群提供服务，包括全球金融服务公司、一些世界上最大的对冲基金、机构投资者、商品交易顾问（CTA）和做市商
4 b: I5 k/ f( i0 I9 r  Q( y.) u3 _5 Q7 `8 E$ {

& J1 z# U  C$ M* t8 j4 t: Z& tXFA是本周面临NFA财务处罚的最新一家总部位于芝加哥的经纪商。正如昨天（星期三）报道的那样金融巨头, NinjaTrader清算公司及其总裁Michael Cavanaugh，还因总部位于芝加哥的期货佣金商在反洗钱（AML）控制和可疑活动监控方面涉嫌重大失误而受到处罚。% m2 w" i: F) Q; P4 v; m$ N0 g

3 h+ H. H2 d! Y9 h( l

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2#
这个罚款啊，会不会把它家罚的破产了

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3#
这个罚款也是相当的多的了啊。

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4#
必然是需要看看才好的啊。

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5#
主题回复处广告图案-天策传媒
财务遭的还是要有多少的啊

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6#
那这个罚款还是比较多的哟。

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7#
关于罚款方面也是要注意的啦。

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8#
罚款的这个价格也是有太多了

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