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[虚拟币交流] Marex的X-Change财务遭受40万美元NFA罚款（转）
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全国期货协会(NFA)已对Marex旗下的X-Change Financial Access（XFA）处以40万美元的罚款，并暂停其一名高管的监管职责，此前一项调查显示，这家总部位于芝加哥的介绍经纪商涉嫌违反合规规定。6 q2 n, |$ Y* X* J4 ?$ E& M+ L) S
8 s5 L- a& `% `+ r; {2 m7 ~
芝加哥经纪商X-Change Financial Access被NFA罚款40万美元5 g/ [7 N& `% h+ G; J
根据NFA的决定，XFA的合伙人兼负责人Timothy Francis Hendricks将被禁止担任监督职务90天，并分担罚款总额中10万美元的责任周三发布.+ |0 V' x" R4 H4 J" I9 C) Z8 T

3 n; P: q% Q+ L2 L6 c% O9 P2 t- W# L/ p监管行动源于涉嫌的多项违规行为，包括该公司未能保持适当的交易记录和交易前沟通。NFA还发现，XFA允许未注册的个人在没有适当注册或NFA协会身份的情况下作为关联人运营。& H+ h" C" |0 u
* _. l! c6 g' K& {5 o! I& A9 c' J
NFA在其决定中表示：“该公司未能对所有交易进行全面、完整和系统的记录。”这突显了Hendricks监管下更广泛的监管不足。
: V0 {* T8 s3 @  {
6 D+ v% R7 T( h在不承认或否认指控的情况下达成的和解要求XFA和Hendricks实施与监管机构另行签订的协议中概述的补救措施。这些承诺专门针对违规行为，并与Hendricks的临时监督禁令有关。
( r) [' c3 H& h& C9 f8 g1 P) {! G: e/ s2 H  q
NFA制裁总部位于芝加哥的介绍经纪商X-Change Financial Access LLC和两名员工https://t.co/isrMtAbn4k pic.twitter.com/vialSpospoA5 U1 l$ t5 Y# a  _3 p( m

; D. q; T8 d. f9 S--NFA新闻（@NFA_News）2024年11月20日
9 x  }' u$ R& @1 N3 }, ~5 }值得注意的是，这不是第一次解决4 D' w& j7 J! `: ]9 n' C# ?
以及XFA向NFA支付的罚款。2018年，监管机构处以10万美元的罚款代表被禁止交易的个人执行交易。' O, i( r: B  x) t* U

: e  ]% P, g0 x% E, d9 i% D该案件源于NFA商业行为委员会于2024年4月提出的投诉，该投诉导致对该公司的做法和监督控制进行了正式调查。
% d8 v  }% _+ ?( d! z+ f4 Y6 t7 a; E, J1 B  y$ I/ _
根据CFTC的规定，这些制裁还使Hendricks没有资格在任何自律组织的纪律委员会、仲裁小组或管理委员会任职至少三年。
5 x& A% n  K7 r1 S+ ^( D
( w) ?. f; J' M2 e& [0 y2 pMarex的一部分$ O6 n, z8 G3 s  S- |  W
总部位于伦敦的全球大宗商品经纪商Marex四年前收购了XFA。XFA成立于2001年，在芝加哥以外的地方运营，在纽约和旧金山设有办事处。该公司提供广泛的服务，包括市场信息、战略数据、期货执行和直接市场准入。. X. ^6 Y& T' N: @! A* [

' P( }# G. ?" ^+ UXFA为欧洲、北美和亚洲的多元化客户群提供服务，包括全球金融服务公司、一些世界上最大的对冲基金、机构投资者、商品交易顾问（CTA）和做市商. _& L* w# I  o8 q# h; D
.% }. X3 _+ q- x/ m# O

5 V- ~9 k1 J5 ^% C$ U2 ^& P& L8 RXFA是本周面临NFA财务处罚的最新一家总部位于芝加哥的经纪商。正如昨天（星期三）报道的那样金融巨头, NinjaTrader清算公司及其总裁Michael Cavanaugh，还因总部位于芝加哥的期货佣金商在反洗钱（AML）控制和可疑活动监控方面涉嫌重大失误而受到处罚。
) w5 F$ @+ S2 @
+ }0 I5 F9 H- L: U- o

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2#
这个罚款啊，会不会把它家罚的破产了

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3#
这个罚款也是相当的多的了啊。

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4#
必然是需要看看才好的啊。

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5#
主题回复处广告图案-天策传媒
财务遭的还是要有多少的啊

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6#
那这个罚款还是比较多的哟。

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7#
关于罚款方面也是要注意的啦。

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8#
罚款的这个价格也是有太多了

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