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标题: 香港新资本投资者入境计划：虚拟资产投资全解析与香港虚拟资产管理牌照申请指南（转） [打印本页]

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作者: 22301    时间: 2024-3-9 11:25
标题: 香港新资本投资者入境计划：虚拟资产投资全解析与香港虚拟资产管理牌照申请指南（转）

近日香港ZF施政报告公布「新资本投资者入境计划」的最低投资门槛为 3000 万港元,当中申请人须投资最少 2,700 万港元于获许金融资产及非住宅房地产，以及投入 300 万港元于新的「资本投资者入境计划投资组合」，以支持创新及科技行业和其他重点行业发展。这意味着对于想要移民的人来说，现在可以通过投资这些金融资产来获得香港居留权了。

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而当中获许投资资产的范围成为亮点，根据公布的「获许投资资产」清单，有限合伙基金（LPF）的拥有权益和由香港 9 号牌公司管理的开放式基金型公司（OFC）都被认可为可投资资产。2024 年【香港常见加密基金形式】（一）有限合伙基金（LPF）

当中我们从「新资本投资者入境计划」下的合资格集体投资计划列表中也能看到虚拟资产相关的投资标的南方东英比特币期货 ETF (BTE087)、三星比特币期货主动型 ETF (BTF010)、南方东英以太币期货 ETF (BTE088) 也在列表当中。

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而香港这一次的决定有望进一步增强香港本土基金的竞争优势，并提升 9 号牌公司的地位。尽管 LPF 条例未明确要求投资经理持有 9 号牌，但在香港从事资产管理业务时，根据《证券与期货条例》，仍需要持有 9 号牌。而根据艾盈近两年所收到的咨询而言，9 号牌（含 VA）是目前大部分交易所或私募基金管理行业走出去的第一站，并且成功设立的案例也显著增长。

今天我们来分享一下香港 9 号牌的申请条件和流程：

9 号牌照功能介绍
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香港的金融监管机构——证券及期货事务监察委员会（SFC）提供多种类型的牌照，用于监管金融市场的不同业务。其中，第 9 号牌照是专门针对提供资产管理服务的公司。

一、申请香港 9 号牌照（证券交易牌照）的公司需要满足以下基本资格要求

以下是基本的条件和要求：

法人及业务结构

$ g" ~/ }$ y! L+ c4 Q( K

• 注册法人：申请公司必须是在香港或其他司法管辖区注册的法人。

• 业务结构和运作：公司的业务结构和运作应适合从事资产管理业务。

  
  

管理团队

0 F" A+ a1 |8 s! G8 q

• 负责人员（Responsible Officers, ROs）：至少需有两名具备相关经验（虚拟资产）和专业资格的负责人员。

• 专业资格：负责人员和关键管理人员应具有相关的专业资格及足够的行业经验。

  
  

8 l6 w- p2 g2 {2 b8 A: D

财务要求

• 资本要求：需满足特定的最低资本金要求。

• 财务健全性：公司需证明具有长期的财务健全性和适当的财务管理。

  
  

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合规和内部控制

" n5 Z+ a+ \/ C3 S, Q! }

• 合规框架：建立合规和内部控制框架，以确保业务符合 SFC 的规定和要求。

• 内部审计和风险管理：应有有效的内部审计和风险管理机制。

  
  # {8 p" W( k# V, o4 `5 Y: |

3 ~9 S% v+ }" H5 ^$ i

法律和监管合规

8 d9 e* U  B% k

• 反洗钱和反恐怖融资（AML/CFT）：需建立有效的反洗钱和反恐怖融资政策和程序。

• 其他法律和监管要求：需遵守与经营业务相关的其他法律和监管要求。

  
    `& V- O% ~. }

- u: d0 I1 P& V  c+ X! g5 p

投资者保护

• 客户资产保护：需有措施保护客户资产，如分离客户资金和公司资金。

• 透明度和披露：对客户提供清晰的业务和风险披露。

  
  7 ]2 F6 z& Z  i6 C7 i* T

持续合规

2 u  d/ [8 c' G; ]- D

• 定期报告：需要定期向 SFC 报告业务和财务情况。

• 监督和审核：需接受 SFC 的监督和定期审核。

  
  8 t( J, X- V% x; M9 W) C4 S1 b

8 u7 r% B! i& E/ ]/ c

这些要求旨在确保申请机构具有适当的管理、财务和合规基础，以从事资产管理业务。

- M. s0 K+ d6 l* T二、申请香港 9 号牌照（资产管理牌照）的详细流程一般包括以下步骤：
% |, h! C' K$ l

步骤 1：预备工作

# x. h3 |) a; P- a  L& l

• 确定业务范围：明确公司将从事的资产管理业务范围。

• 评估合规要求：了解和评估遵守香港证券及期货事务监察委员会（SFC）规定的合规要求。

• 组建管理团队：确保有合适的负责人员和管理团队，且符合 SFC 的专业资格要求。

  
  2 j* D7 t. I1 r; B, h

步骤 2：准备相关文件

• 业务计划书：编制详细的业务计划书，包括公司结构、业务范围、风险管理策略等。

• 财务报告：准备财务报告和预算，展示公司的财务健全性。

• 合规政策和程序：制定合规政策和内部控制程序，包括反洗钱政策、客户资产保护措施等。

  
  

步骤 3：提交申请

3 N& i2 [5 C9 ]: S3 Z" S

• 填写申请表格：填写 SFC 提供的牌照申请表格。

• 递交文件：将申请表格和所有必要的支持文件一并递交给 SFC。

  
    j8 S- h! Q5 E: q! c" ?

步骤 4：SFC 的审核过程

• 初步审核：SFC 对提交的申请资料进行初步审核。

• 问询和补充资料：SFC 可能会要求补充资料或对申请提出问询。

• 面谈：在某些情况下，SFC 可能会要求与申请公司的负责人员进行面谈。

  
  ( f7 G* e5 @# u/ e( A

步骤 5：审批和颁发牌照

• 审批决定：SFC 在审核完毕后做出决定。

• 颁发牌照：如申请成功，SFC 将颁发第 9 号牌照。

  
  

步骤 6：持续合规和报告

6 w, e9 O0 O& ^5 A( c

• 定期报告：牌照持有者需定期向 SFC 报告业务和财务状况。

• 合规检查：定期进行内部合规检查，确保持续符合 SFC 规定。

  
  

整个申请过程可能需要几个月到一年不等的时间，视乎申请质量和 SFC 的审核速度。为了确保申请流程的顺利，建议在整个申请过程中咨询专业法律和合规顾问。

+ Q, ~/ g' ]- ]: T+ O$ t2 O/ t三、申请时，需要准备一系列关键文件和资料，主要包括：

申请香港的第 9 号牌照（资产管理牌照）时，需要准备一系列关键文件和资料。这些文件和资料是为了向香港证券及期货事务监察委员会（SFC）证明申请公司符合相关的业务、财务和合规要求。主要包括但不限于以下几类：

1. 公司组织和业务相关文件

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• 业务计划书：详细描述公司的业务模式、市场策略、预期客户群、产品和服务范围等。

• 公司章程和商业登记证明：显示公司的注册状况和法定结构。

• 组织架构图：清晰展示公司的组织结构，包括主要业务部门和管理层。

  
  

2. 管理团队和负责人员的资料

! L3 ~4 o. B& f6 H. V  M

• 负责人员（Responsible Officers, ROs）的履历和资历证明：证明他们具有相应的专业资格和行业经验。

• 管理团队成员的履历：显示团队成员的专业背景和业务能力。

  
  

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3. 财务文件

• 最近的财务报表：展示公司的财务状况和健全性。

• 资本金证明：证明公司满足 SFC 的最低资本金要求。

  
  

4. 合规和风险管理文件

1 }( S$ A, G/ r8 c) Y; C; X# b6 }3 e

• 内部控制和合规手册：包含公司的合规政策、操作流程和风险管理措施。

• 反洗钱（AML）和反恐怖融资（CFT）政策：显示公司如何遵守相关的法律和规范。

• 5. 客户资产保护机制

• 客户资金和资产管理政策：说明公司如何分隔和保护客户资金和资产。

  
  0 j) Z4 R, ~. R6 a3 x3 a7 `

0 [4 u6 @1 k2 N" a0 G4 h

6. 其他支持文件

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• 办公地点的租赁合同（如适用）：证明业务运营的物理位置。

• 专业顾问的意见书（如适用）：如法律顾问或会计师的意见书，支持申请文件的准确性和完整性。

  
  : M1 N) r9 b& T  Q% g3 B2 n- i

准备这些文件时，重点在于展示公司能够遵守 SFC 的所有规定，并具备从事资产管理业务的专业能力和合规架构

* }5 v" x! B" _/ u4 y6 Y四、牌照申请最低资本要求

香港第 9 号牌照（资产管理牌照）的资本要求如下：

流动资本：持有第 9 号牌照的资产管理公司通常会受到不持有客户资产的条件限制。基于这一条件，公司将免除最低实收资本要求，但需要保持至少 HK$100,000 的流动资本。

这意味着，虽然公司免除了实收资本的最低要求，但仍需要维持一定数额的流动资本，以确保能够满足运营和合规的需要。这种要求是为了确保公司有足够的资金来应对业务运营中的各种风险和财务义务。

五、VA9 资管号牌升级（虚拟资产）
" }0 M8 A, I- m3 S8 A7 G$ _% w

香港第 9 号牌照（资产管理牌照）的资本要求如下：

在接受证监会《适用于管理投资于虚拟资产的投资组合的持牌法团的标准条款及条件》及其他或可能施加的条件下，容许其管理基金范围可包含︰

8 L/ \0 m$ k7 Z4 [8 W& X! V

• 基金的已述明投资目标为投资于虚拟资产；或

• 基金有意将其 10% 或以上的总资产价值投资于虚拟资产。

  
  : T& W* A5 X- @, ^

评估公司是否符合以下相关要求︰

• 公司负责人员具管理虚拟资产及高风险﹑高波动性投资相关经验；

• 公司交易员具虚拟资产及高风险﹑高波动性投资相关经验；

• 公司风控人员具虚拟资产及高风险﹑高波动性投资相关经验；

• 公司合规人员具虚拟资产及高风险﹑高波动性投资相关经验；

• 公司运营人员具虚拟资产相关经验；

• 公司信息科技人员或外判供应商具虚拟资产相关经验；

• 公司已有设立基金的明确方向，并已有明确的投资策略等；

• 公司已为拟设立之基金接洽相关供应商；

• 相关基金供应商包括交易平台﹑托管平台﹑基金行政﹑审计师等具虚拟资产相关经验﹑资质﹑牌照 ( 如适用 ) 及能满

• 足证监相关要求；

• 公司具足够内控措施及与供应商之安排以保护客户虚拟资产；

• 公司具足够风控及内控措施应对虚拟资产投资相关风险；及

• 公司具足够计算机保安系统应对相关风险等

  
  

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作者: 22301    时间: 2024-3-9 11:25
香港那边还是很严格的了啊。

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作者: 护国石柱    时间: 2024-3-9 15:28
如此的建议我也是要来瞧瞧看，学习点东西了

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作者: lvaeyou    时间: 2024-3-9 15:30
这个交易平台我还真的不了解到的.

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作者: 丁小荷    时间: 2024-3-9 15:33
辛苦的介绍也是要收藏，技巧肯定是有用的

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作者: stareshiny    时间: 2024-3-9 15:35
你介绍玩法也是要关注一下的了

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作者: ouliangzhong    时间: 2024-3-9 15:35
分享的是很棒啊，得花功夫看一下啊！

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作者: 小希哥    时间: 2024-3-9 15:35
看看这之类的经验分享，以前的人总结的。

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作者: yumi666    时间: 2024-3-9 15:37
这个也是可以看看大伙推荐的交易平台了的！

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作者: 小夏Sherry    时间: 2024-3-9 15:37
交易平台一般肯定是会选择能够相信的啊

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作者: 不要脸最大    时间: 2024-3-9 15:37
建议需要沉着冷静的人，否则的话倒不如不给更好。

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作者: bishao    时间: 2024-3-9 15:38
还是需要选择有实力的交易平台去交易哦。

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作者: drogan    时间: 2024-3-9 15:38
建议什么的与我关系不大，全部没有兴趣了

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作者: 万家灯火    时间: 2024-3-9 15:39
建议的还是看人的，不必定一切都好

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作者: linxiaoshan888    时间: 2024-3-9 15:39
我觉得你的分享很很好，应该要给一个赞。

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作者: mxsj2016k    时间: 2024-3-9 15:46
给建议什么的都是大佬，我只是来学学一下而已

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作者: 中大奖    时间: 2024-3-9 15:47
分享可以说是很牛逼的，都有在探究了。

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作者: gkfbuw    时间: 2024-3-9 15:49
也是谢谢老哥的分享和介绍了，太难了的！

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作者: 星星知我心    时间: 2024-3-9 15:53
今天楼主介绍要用这个玩法去有盈利下多少的呢

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作者: 想要水果机    时间: 2024-3-9 15:54
这样的分享是应该收藏起来，然后学习一下的。

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作者: 不洗脸都帅    时间: 2024-3-9 15:55
大神这个分享读起来很棒，赶紧收藏起来。

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作者: 知行合一    时间: 2024-3-9 15:56
您介绍这个技术还是需要多多的收藏一下的。

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作者: 徐子    时间: 2024-3-9 15:56
麻烦的分享才是好东西，找时间学习一下也不错的。

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作者: 老衲来了    时间: 2024-3-9 16:02
交易平台这么多，到底选择哪一个确实挺难。

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作者: 百战    时间: 2024-3-9 16:03
这个交易平台挺好用，反正吧都是要谨慎安全第一啊！

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作者: leconer    时间: 2024-3-9 16:03
介绍各种玩法的玩法，值得好好学习哦

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作者: Lhrlhrgo    时间: 2024-3-9 16:05
你的介绍肯定能.能够赢，就是一个好心态。

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作者: hong29    时间: 2024-3-9 16:05
感恩大佬的分享，好人一生幸福。

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作者: 我的花园    时间: 2024-3-9 16:05
交易平台也不需要那么多，有一个就可以的了。

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作者: xiaoyi    时间: 2024-3-9 16:08
感谢楼主介绍的玩法都不能无视玩法啊

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作者: 老龙口    时间: 2024-3-9 16:10
还行啊，现在我也就是用这个交易平台

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作者: 南相楚    时间: 2024-3-9 16:11
你的介绍肯定可以有盈利，就是一个好心态。

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作者: 赌神归来    时间: 2024-3-9 16:11
好多交易平台的觉得的呢，为嘛我都不太了解的呢！

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作者: 不要脸最大    时间: 2024-3-9 16:13
是挺好的，也是为数不多可以使用的交易平台

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作者: 朱古力    时间: 2024-3-9 16:13
给建议还是需要沉着的人啊，我也是来旁观了

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作者: 朱古力    时间: 2024-3-9 16:14
建议的还是看人的，不肯定所有都好

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作者: 高文胜    时间: 2024-3-9 16:15
介绍各种技巧是不能错过学习的啦，感谢您介绍的玩法

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作者: 一帆风顺发    时间: 2024-3-9 16:16
很棒的办法，感谢分享。

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作者: 洋森    时间: 2024-3-9 16:19
分享可以说是很专业的，都有在研究了。

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作者: 小希哥    时间: 2024-3-9 16:21
这个交易平台挺好用，反正吧都是要小心安全第一啊！

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作者: 小夏Sherry    时间: 2024-3-9 16:21
好多交易平台的感觉的呢，为嘛我都不太清楚的呢！

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作者: leconer    时间: 2024-3-9 16:22
辛苦的介绍也是要学习，技术肯定是有用的

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作者: 心随你动    时间: 2024-3-9 16:23
是很好的，也是为数不多能够用的交易平台

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作者: linxiaoshan888    时间: 2024-3-9 16:24
建议什么的与我毫无关系，完全不感兴趣了

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作者: jslinen    时间: 2024-3-9 16:24
什么游戏都有技术，您介绍这个技巧这个也不例外

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作者: 林武风    时间: 2024-3-9 16:25
大佬的思路拿来和大家分享了。

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作者: jslinen    时间: 2024-3-9 16:25
交易平台也不用真么多，有一个就可以的了。

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作者: 大吉大利    时间: 2024-3-9 16:26
建议不要一股脑全收，这只会显得很难看

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作者: 小梦    时间: 2024-3-9 16:26
这样的建议我都是一概兴趣不大了，做其它东西更好

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作者: wuzhaoshichao    时间: 2024-3-9 16:27
建议还是需要凡事有度的给，否则是适得其反

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作者: wodezhuanyong    时间: 2024-3-9 16:29
分享的是很好啊，得花功夫看一下啊！

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作者: 越前龙马    时间: 2024-3-9 16:30
什么游戏都有技巧，您介绍这个玩法这个也不例外

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作者: 赌神归来    时间: 2024-3-9 16:32
介绍各种策略的玩法，值得好好学习哦

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作者: 大吉大利    时间: 2024-3-9 16:34
建议还是需要把握分寸的给，否则是急功近利

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作者: 高文胜    时间: 2024-3-9 16:37
还是必定选择有实力的交易平台去交易哦。

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作者: 星星知我心    时间: 2024-3-9 16:37
楼主的方法拿来和大家分享了。

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作者: 不傻不成气候    时间: 2024-3-9 16:38
今天您介绍要用这个技巧去赢下多少的呢

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作者: 强强强123    时间: 2024-3-9 16:39
建议需要冷静的人，要不然的话倒不如不给更好。

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作者: stareshiny    时间: 2024-3-9 16:39
这么个的建议我也是要来瞧瞧看，学习点东西了

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作者: 小梦    时间: 2024-3-9 16:41
给建议还是需要心平静和的人啊，我也是来学学了

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作者: liuxin960    时间: 2024-3-9 16:42
看看这之类的经验分享，以前的人总结的。

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作者: 丁小荷    时间: 2024-3-9 16:44
这样的分享是需要收藏起来，然后学习一下的。

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作者: 中大奖    时间: 2024-3-9 16:44
楼主这个分享听起来很好，赶紧收藏起来。

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作者: mxsj2016k    时间: 2024-3-9 16:45
交易平台一般肯定是会选择能够相信的啊

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作者: lvaeyou    时间: 2024-3-9 16:54
感谢老哥的分享，好人一生平安。

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作者: 林武风    时间: 2024-3-9 16:57
给建议什么的都是大神，我只是来旁观一下而已

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作者: 春娇与小智    时间: 2024-3-9 16:58
您介绍这个技术还是需要多多的学习一下的。

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作者: 老龙口    时间: 2024-3-9 16:58
这个也是能够看看朋友推荐的交易平台了的！

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作者: gkfbuw    时间: 2024-3-9 16:59
复杂的分享才是好玩意儿，找功夫学习一下也不错的。

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作者: 万家灯火    时间: 2024-3-9 17:03
感谢楼主介绍的玩法都不能无视玩法啊

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作者: 心随你动    时间: 2024-3-9 17:03
你介绍技术也是要关注一下的了

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作者: 徐子    时间: 2024-3-9 17:03
很棒的想法，感谢分享。

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作者: yumi666    时间: 2024-3-9 17:04
我觉得你的分享很非常棒，可以要给一个赞。

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作者: 一帆风顺发    时间: 2024-3-9 17:05
这样的建议我都是全部不感兴趣了，做别的东西更好

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作者: 想要水果机    时间: 2024-3-9 17:07
建议不要一下子全接受，这只会感到很愚蠢

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作者: ouliangzhong    时间: 2024-3-9 17:07
还行啊，现在我也是用这个交易平台

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作者: Lhrlhrgo    时间: 2024-3-9 17:08
介绍各种玩法是不能错过学习的啦，感谢您介绍的技巧

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作者: drogan    时间: 2024-3-9 17:09
交易平台这么多，到底选择哪一个确实困难。

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作者: anzizhong    时间: 2024-3-9 17:09
这个交易平台我还真的不了解到的.

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作者: wuzhaoshichao    时间: 2024-3-9 17:13
也是谢谢您的分享和介绍了，太难了的！

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作者: 舞出精彩    时间: 2024-3-9 19:37
这是要在看一下是怎么申请啊

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作者: yubuluowang    时间: 2024-3-10 08:41
入境也是需要有计划了的吧

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作者: rainwang    时间: 2024-3-10 11:34
我们可不是资本家啊，没我们的事儿了

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作者: 赚钱小样    时间: 2024-3-10 11:55
那也是要来申请一下的了吧

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作者: 爱美的女人    时间: 2024-3-10 20:35
入境计划还是会在看申请的啊

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作者: 爱美的女人    时间: 2024-3-10 20:35
入境计划还是会在看申请的啊

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作者: 德罗星    时间: 2024-3-11 12:56
那么计划我也是看看了的啊。

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作者: 如梦的生活    时间: 2024-3-11 15:29
那是来看一下这个指南的了

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作者: 爬格子的瘦书生    时间: 2024-3-15 14:54
香港的投资者也是非常多的

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