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2 e# Q: D& o% m* T) e) N1 y+ N" Q
Alameda 的前 CEO Caroline Ellison 出庭作证第二天,曝出的内幕比第一天更加令人咋舌。法庭的问答记录,就如同一步一步揭露 FTX 这家史上成长最快的企业是如何坠入黑暗的。在这段尚未结束的对话中,我们听到 Sam 要求做 7 个资产负债表以掩盖 Alameda 的欠款,听到 FTX 曾经还希望从沙特王室融资去补 FTX 的亏空,听到 Sam 居然想比特币一旦超过 2 万美元就卖掉控制市场,还有他希望监管机构严厉打击 Binance 等等。
0 ? x' w1 m+ u7 z/ }1 g) @2 U
1 Z( N+ U \5 D7 Y% c. h/ _- y) ^9 p$ p7 d4 ^
BlockBeats 梳理了 Inner City Press 的文字直播,一起来感受下 Caroline 第二天出庭都带给我们何等的震撼。(点击这里可以回顾 Caroline 第一天的发言《SBF 前女友出庭,说了哪些内幕?》), E6 o: b. v# E* J& |) X
5 U. P% [4 W/ B1 x; T1 W
问:早上好,Caroline 女士我们接着来。Alameda 的交易头寸发生了什么?
$ s/ w; s d A( ?1 y2 I
" `5 G1 E& B3 G, I5 x. P# bCaroline:代币价格下跌了。
0 X) j/ h' ]% V: x" T. b& n2 O- o3 d. M
问:加密货币市场的下滑对 Alameda 的贷款产生了什么影响?
+ V% X, p4 X8 w. n2 ^- I% ?/ U0 D6 P- w" d6 l2 D8 U/ X
Caroline:贷款人在收回贷款。$ p' `7 I: L& }( b5 G. E
9 s8 x" G* }5 e! G2 Q1 @
问:Alameda 需要偿还吗?
/ h/ v9 K0 c' @4 k q) T! t/ R: C; K- V
0 }5 F/ Z( ^* H9 f! n( C) ^Caroline:是的,这些是无固定期限的贷款。5 b1 }1 P5 l' z2 r4 p/ n
( ]4 d9 m9 a' U' {& C' d' h0 W
问:你是如何得知这件事的?
- n, _, Z7 z$ M- x: m1 ?7 l
" P& F2 x5 {+ n1 q6 G$ t9 \7 eCaroline:通过 Slack 和 Telegram。
8 W1 K K [* j2 U1 F/ ^8 p' B" A; t$ ?& r
问:被告是否也在这些 Telegram 聊天中?
) E5 B4 [3 Z% I5 w, t# p" N [, j2 Q' T/ M3 A
Caroline:是的。
A" A0 V& K0 {; Z7 k( C9 e5 [' F) F: U6 n( y& G2 G# `, W
# U0 ~: i' L& K. p; }/ J# e# v2 u/ j问:请读一下这段(2022 年 6 月 13 日的 Telegram 聊天记录),什么叫「美元返还」?
5 L; n( G" Y5 Y0 `9 w: u, q3 n$ {/ a
- W" V& Y5 C$ X* P W' H' x$ G( QCaroline:将我们的美元贷款退回到这个加密货币地址。
, `( _ k7 m9 r: O- e, w0 I- y4 N0 b
问:什么是 OT 贷款?# X/ _# F9 u# h/ s; v& e6 N. E
0 C e5 Q" C+ x6 ]7 A0 q3 ICaroline:一个无固定期限的贷款。Genesis 想要收回 4 亿美元。我非常焦虑。我们不得不从 FTX 那里拿。
' n& V! R' Q S! z1 V! ~$ T+ ^% c* P5 v7 A; M6 B
问:Alameda 从 FTX 拿走的钱从哪里来?1 c( s4 [( F: u/ m O% B5 @; Z/ _
! [* } ?. C2 L3 g' nCaroline:客户。
- V/ c+ @5 P% S( t4 `- o6 @
0 l' O4 G# y9 f问:那么,你的心里想法呢?7 [3 s, S0 K8 G8 z* F
! d2 L* D, Y' X! i2 bSBF 的律师:反对!法官:驳回。
7 {7 T/ J% l3 i4 e: S: u- Q* j
! w* z y5 V0 K( R0 Z$ {* g. pCaroline:我担心客户从 FTX 撤资,这件事被bao光,人们会受到伤害。
& U! r" p% }# j( B/ x4 K
% P3 s c/ W+ q. A; f' |$ o% l
* k% ]+ ~* q* i' u$ G' o6 e" z问:你计算了 Aladema 的 balance,你是否与被告分享了这一信息?
9 I- t2 Q; O- Z% l0 p. W/ ~. @+ i; `' D
Caroline:是的,每当他要求时,我都会提供更新后的资产负债表。他是我的老板,Alameda 的所有者。' R- Q n7 \! O9 ?9 c4 p
0 L6 N* t! F2 D ?8 X# i
问:他告诉你做什么?& y+ J# _, K5 K! }( W, S4 x
& a2 Q2 h4 c1 a1 _. U
Caroline:他指示我偿还贷款。1 K8 `( a. h% U4 p% \
0 P6 Q) F- X+ l8 }% M问:你理解他让你做什么?/ m8 e; O9 r) p6 E1 N1 p# _
) ]# H/ ]0 J% K8 |# ]% e6 bCaroline:使用 Alameda 在 FTX 的信用额度,也就是说,使用客户的资金。他知道这是唯一可以偿还的方式。Sam 问我们......
* f1 S+ E( \ |% Z. e$ k0 X5 \- ?
问:谁是我们?
9 Q0 _" j* f' b- p. @/ P' V | g2 Y9 Z$ Z9 M; y" ]
Caroline:我,Gary 和 Nishad。
0 e$ _+ d c" i5 i3 a# r. i6 d0 V' e
) q9 b1 @' M/ j- ^/ S- z
Caroline:Gary 告诉我这其中有一个很大的问题。) }9 p. \5 g. x3 y, H1 D
- n! {7 [4 F) j. ^/ }
问:在信用额度上?
) A; B H4 u+ c( s
/ s( m, v ? gCaroline:是的。到这时我们已经借了 30 亿美元。
% t$ l' \% t# j4 D8 S8 s4 L, r' F7 Z u& V0 w
问:是谁搞定的这个?2 F2 u2 r4 M1 f+ Y
4 o, _! |$ |8 [) ACaroline:是 Gary 还是 Nishad,我不确定是谁。这里是 190 亿美元。修正为 80 亿美元。
+ J: j$ e7 y+ z" q
- A$ B- |9 ]+ o( }* y7 w$ c3 p问:被告告诉你做什么?$ n% [7 s, {4 l# t ^' x5 f
5 c. f7 l! c' B/ W+ M' m$ K
Caroline:继续偿还 Alameda 的贷款。$ R5 i/ l. v; {; X( ?# R
9 I+ U7 a: o9 C9 ~! A: W; Y问:你是怎么做的?2 z4 O& s3 Y; T& n) N2 W( Y! A
6 I' F* ^: s. O/ S4 ~; W# JCaroline:从 FTX 客户资金中拿钱。( u7 I9 Z5 V) Z6 G9 _
7 J8 D8 x! W5 u" r4 D& K
7 l5 q% L/ A4 e0 h8 i) f! h. e
问:客户存款的美元总额与 FTX 上可用的美元有多少?
, F" j% v8 ^3 r$ z3 X+ K* f8 V! Y8 p h4 l
Caroline:他们存了 130 亿美元,但在 FTX 上只有 30 亿美元可用。& I. P9 G3 A( z6 V, Z
0 Y) W. k+ `* n: R$ Q# r问:另外的 100 亿美元去哪了?" @+ u' G+ p" D% ~; G2 A
7 f! o) F9 P. I) N
Caroline:已被 Alameda 借走。Alameda 从 FTX 拿走了所有与巴西雷亚尔挂钩的稳定币 BRZ……
/ m/ }+ z' K& c/ }
1 i. |; n4 l9 R# v问:你是否与被告分享了这一信息?如何分享的?, }& g# G9 P! H2 v/ u; P6 a' i9 q
( s. `. {# f1 f4 JCaroline:是的,在 Signal 上。7 A9 \% R- `: B. G
6 c3 J, B8 x! M- l问:你担心吗?3 s8 w# G" k+ @3 P
! \8 b( n* d1 T# e4 u
Caroline:是的,我担心我们无法处理提款。
, e& u1 f- A \+ R7 G2 Z
" A7 [: e8 D& c1 i% w问:你认为这是错误的吗?
8 z& r5 }6 J- }6 Z! A `$ D9 P. x0 [3 F
Caroline:是的,我认为这是错误的。我们没有找到任何新的资金来源。我继续担心 FTX 的客户发现这一情况并试图一次性全部提款。
- i% U2 d L- z. h f
; j+ _9 N* ~' I) d1 P* m问:Alameda 偿还了多少?) A5 Z2 J) H) z1 ~
; `# b5 w2 \$ Z$ D
Caroline:50 亿美元。* ?6 [5 n" r: E
1 g3 l4 b! T6 ], I% S V! V
. ~ k. _# B3 s) u3 x
问:谁是 Matt Ballensweig?
- v) D0 M: T: Z2 S
+ A/ {" [7 y0 X# uCaroline:他是 Genesis 的贷款部门主管。他要求我们提供更更新的资产负债表。( E2 j1 H- N- o% b4 r
* X6 @9 `; {$ X, |8 x问:那时你住在哪里?
/ m! h6 f9 s& ?" \; W! c! A; S- {; J/ p; k
Caroline:在巴哈马。, S1 g6 A! a! @& r- |
: D9 F; D, @) ^& t* I% L$ `
问:你在公寓里开会吗?3 l" b* u, x1 d! Z5 ]2 q* Z- W7 {# Q
: x2 h4 }+ H- f, G( d
Caroline:是的。5 G2 G6 }$ L: `& B/ r# P" p
+ ]8 z5 o2 c) T. g; W7 N t# L
问:你做了什么?! h8 Y, h7 D W2 u. Q& m
3 v' G* |# {, [' U! BCaroline:Sam 说不要把资产负债表发给 Genesis。我们从 FTX 借了 100 亿美元,我们还向我们自己的高管和关联实体贷款了 50 亿美元。我们认为 Genesis 可能会散播这些信息。
V" [- |% u9 E$ l! T5 a4 a3 V% T3 l, ~6 ~0 ?) A, J
0 f: ^1 [' w0 `. a# `. K0 H4 z问:被告告诉你做什么?3 d( `9 V' G+ \" U3 N0 ?
9 C9 S% j! {4 i4 {0 j
Caroline:他告诉我想出其他方式呈现信息。他希望我在我们的资产负债表上隐瞒一些事情。所以我准备了 7 个不同的资产负债表。我不想撒谎,但是……我把这些替代方案呈现给 Sam,让他来决定。这是 2022 年 6 月 19 日的那个包含 7 个替代方案的 Excel(被展示给陪审团)。+ f# [. J0 m* Q* x# @; s
4 f- h' K7 B3 N7 Z* { V
" o6 p9 P0 U3 p- w- `. d9 b问:在 Alameda 的资产负债表上,从 FTX 客户那里借来的 99 亿美元,你对此感觉如何?
3 k# L9 L, B* u: v* w7 i
$ V4 M- \8 b% D' |0 J: I- W" PSBF 的律师:反对!法官:驳回。4 P" _& e" Q: R$ G7 Y
' {4 ^7 t; d4 H `6 j, L! r
Caroline:我感觉不好。如果人们发现了,他们都会试图从 FTX 撤资。
: p: c0 u/ C" u( R, l& h5 Y' R
: s' f3 L1 @ j问:如果 FTX 的客户都试图提款,会发生什么?7 B9 v. B+ n+ e& _9 O
: j" \: a5 t" o+ H- m4 F
Caroline:我们没有那么多钱。
7 ~: p5 Q/ k1 e7 N3 I; a. N, G' p5 J* k2 l1 v# [. o
问:Sam 选择了 7 个替代方案中的哪一个?
( O" K+ e- p' e8 s2 S/ \# a- Z$ }1 I2 N
Caroline:选择了第七个,没有披露欠 FTX 客户的 99 亿美元。. ^8 R f: G3 [8 \$ h
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Caroline:这是我给 Genesis 的 Matt Ballensweig 的信息,其中包含我的 Google 文档链接。Genesis 的资金被散户贷款平台召回,因此他们向我们索要 5 亿美元。
( i9 s J C9 ?1 {5 L7 B/ \5 h' H# k- P f& F
问:关于他(SBF)与 Genesis 公司的 Matt Ballensweig 的通话,被告告诉了你什么?
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Caroline:Genesis 可能会破产,所以我们应该发给他们。4 _9 y% r: B/ ~! P0 [: t
3 m! G5 c9 r4 [& S6 ~5 [. ?问:当你将这份资产负债表发送给 Genesis 时,你是否认为这是不诚实的?- Z# @$ K1 w; B4 T) O% b
5 s8 f# T! U# |$ ?
Caroline:是的。$ n1 |, e. z: f( Z8 u) \& O
9 S# n7 H) k4 r PSBF 的律师:反对!法官:驳回。
" @! B: y5 n9 X Y
4 h3 `: T# n' H7 |% V: L2 dCaroline:(再次)是的,我觉得是这样的。
- a& S* Z8 R8 m' t" M8 f8 k7 {% {2 M6 T0 L5 T
7 D6 j) v: o! l0 b4 @问:被告于 2022 年 6 月 27 日发布的推文说了什么?4 n2 | ]* t# f- e* X: r
% B6 e) e+ V) M" N. a
Caroline:支持客户资产应该始终是首要的。 n* L7 P9 G2 V6 X* Q2 B; E
2 }5 a' w0 x5 U, {/ W问:你认为这条推文具有误导性吗?
: i G/ w: u" `+ c$ x' e8 O4 u; ~& I: D0 ?2 z( I! N
Caroline:是的。
U3 G+ J& `/ B" v( b$ P2 Q2 a
1 ^ v5 g2 `1 ]
8 W3 |0 V$ b) ~8 @" ~1 l问:除了 Genesis,还有其他贷款机构吗?- \* t7 v4 s% b- L6 `; B6 K* n3 r
% |: @+ s4 W1 d5 K& b/ l- _2 G
Caroline:BlockFi。还有其他一些机构负责人,我会把资产负债表发给他们。
' P2 f% l- D& G' D; y- I6 ?
, _% v a' H) g) ]Caroline:到 2022 年 9 月,Alameda 已向 FTX 客户借款 130 亿美元。# V& Q1 A v$ D' A7 Z
+ T' r) e; o- Z+ D问:怎么涨到这么多的? K3 S1 c6 K# T) P: b! Y) @+ m
- o; Y" X. \6 A5 s$ \
Caroline:我们用它来偿还贷款,并作为其他投资的抵押品。
7 j/ H% P* @, R& O, [3 h! ?; b8 r* L! V* Q4 Q3 J) L
问:这些是什么?# D9 ]( }1 z X3 j% A
9 P- A: f7 N* g' N! |2 }0 U5 S
Caroline:与 Sam 谈话的笔记。我写道,如果比特币超过 2 万美元,就继续出售比特币。% J; l+ B2 ~4 t6 C, d! |& d
; \% ^+ B {! N- V! X1 w6 d问:你写道,FTX 可能会筹集资金。这意味着什么?. Y- h% D0 y2 i/ J! U
c! P! A* p9 S1 D* O
Caroline:通过出售股权筹集资金,以获得更多资金。目标是像沙特王储穆罕默德·本·萨勒曼(MBS)这样的投资者。
. {& _: R: X/ R' ~; o/ D( [9 s; D& v5 m5 y8 Z' G/ |
6 H7 `- U% f$ h& M+ M问:它在哪里提到了关联方贷款?% p) K" t, q7 h- A7 W1 A
6 H6 c* U8 C# f& [% `" a: c" d1 BCaroline:这不在这个资产负债表上,它在内部资产负债表上。
& _9 e& Z( N2 f& ^& }0 @
5 ?7 q, L3 M. }- x* L问:当 Alameda 欠 SBF 客户 140 亿美元时,你当时的心态怎样?
' n4 w! z t h* H3 n; ?5 c- n2 ? G& o9 y& p# l% M0 D. N
Caroline:如果 FTX 客户试图取款,我会感到恐惧。
0 J/ y1 r* G* C @4 Z; m
3 r* S: d) j. w1 ^8 I- c0 y2 a问:你是如何与被告沟通的?
! X5 l4 o: s( B+ b
9 i8 p6 {8 ^! T1 I& `Caroline:Signal。
$ K4 |6 |7 V3 c6 G7 X+ S7 ~+ J; y2 N$ ^/ o& x
问:这些 Signal 信息还存在吗?/ h3 ]+ M. p# Z7 b0 p
( q3 d/ ^& x" ?: L3 ?2 U/ MCaroline:不,Sam 告诉我们将它们删除。
9 B- Q( M* ^/ T2 ~3 x0 t: F
* ?6 g! x/ z3 b6 _问:「我们」是谁?, h7 _8 X; c* V6 p% Z/ ]
* b; c, Q0 u( D+ U1 v% m0 KCaroline:FTX 工作人员,他告诉我们不要留下书面内容,不要在 Signal 上或当面进行敏感对话,或者根本不进行对话。
" K7 l+ C" G+ T1 g0 [6 J/ t% M: a; E7 N' q. S$ w b* I; b
0 R G+ h) v7 C6 r" `. @问:你们的关系怎么样?
6 Z) l+ q& D; \' q( \" t" e+ r7 j- z/ u0 t# o& J I* P
Caroline:我们已经分手了,我试图避免和他独处。
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问:你什么时候列出这个名单的?2 Y0 H- h+ n" p/ q0 [
) c# e: I4 J/ ^9 O* a# Q; L* ICaroline:2022 年秋天,我在谈论对冲。
$ b N; Q* g O3 Z+ e* O
' s' w2 y: A6 Z/ D! @( {4 V问:这是在哪里写的?# |6 V7 V- j$ ^$ w6 z5 F5 K) r
* L2 `* ^7 N8 a* v6 [1 s3 a
Caroline:在公寓书房里。我们正在讨论借 100 亿美元。7 J! N5 x4 a* ^$ T( g: ~
9 [7 z6 U D1 A8 U
问:从哪里借?
9 E1 Z& R% |5 E- w( }9 `% J+ K3 G+ E3 x& u
Caroline:FTX 客户,Sam 尖叫着说这是我的错。6 z. x$ `7 T9 Z+ c" z* c
& N; T) y( W5 g+ y+ P
问:你感觉怎么样?1 O- e R% o- f5 g8 c7 D, L2 s
- K7 b; J) G0 M$ z$ L5 ACaroline:我哭了,正是 Sam 进行了所有这些投资,才让我们陷入了这种境地。+ W; ^( Z" z% Q, k3 {4 A
$ R8 a# o5 g% Q/ u1 I( x$ ~6 |1 z+ W2 ]. s8 R
问:这里说的让「Sam 感到害怕的事情」?
9 N- N3 a3 Q! r; c
5 M) L% d4 A- W! G% b% R1 x) p+ [3 uCaroline:是的,我经常更新列表。
# B* G) { |2 H( H8 D7 i+ U
" {; d$ _9 n; e. s问:这指的是什么? S% B! j3 y, {) N
% a ]2 D) F4 m+ d# G$ QCaroline:从 MBS 处筹集资金,Sam 还想让监管机构打击 Binance。当时,他想收购 Snapchat……还有,交易日本ZF债券。(具体写的是「让监管机构严厉打击 Binance」)
9 C. o v/ x$ ]; p. ^. l. _" i6 w& r, N' h" ~! z3 H k& Z3 W/ o
1 ^/ z) Q( D8 B
问:Sam 投资了哪些媒体网站?
1 F: }& x9 I3 O: m
+ L( ]2 t6 A$ {/ ?, i+ NCaroline:Semafor... 他谈到了 Vox 和福布斯。- b# Z, i W4 V7 Q
3 n9 Q/ k7 N. `3 t, ~
问:请给我们介绍一下 The Block。
9 t# R% c( x6 i/ x3 A4 R1 o0 U2 k7 O- T% f) l% {
Caroline:这说这是一个很棒的加密新闻网站。. [& j/ E* m' u G) ^% a9 l% \
" X9 u' d8 a w) |$ O3 s3 a3 ?4 \
Caroline:我尽量保持低调。但 Sam Trabucco 退出后,我就上了推特。Sam 说 Alameda 必须有人在那里(处理公共关系)。* ?% t$ T7 V1 A; t R/ f8 Q& J
3 r e C4 P% r, ]2 k
问:Sam 是怎么说 Twitter 策略的?5 c: O1 ?! j# _
( z" O b$ w' S$ c) ZCaroline:他说,吸引客户和投资者很重要。% T4 `/ \1 @; W3 ]/ @
. d& m& B m$ S问:你如何形容他的个人外表?$ x& s0 I. s" Y+ ~4 A: z
5 P5 F i4 h6 f9 s7 Y2 N; V
Caroline:他从不梳理头发,他说这让他在 Jane Street 获得了奖金,并且对 FTX 很重要。
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问:Sam 对汽车的看法呢?
* ^% e% }# W. c2 k, u; c( T) h* l- y1 |& b" R
SBF 的律师:反对,这与本案无关。法官:驳回。
5 l+ h9 t3 m9 }8 h
`+ `0 @3 i0 {8 Y9 @8 nCaroline:Sam 说开丰田卡罗拉对他的公共形象更有益处,所以我也开的是本田。& ?! Z7 ~$ | M6 R! M" g( C. R
# L2 K, I8 g: m* H# d S
+ j; d$ Q- W5 q6 n( H6 l
问:你为何向记者发表误导性言论?; k6 z. w$ |- \0 x) c; r$ Z* J1 p
1 V; J* q( z1 W3 F( O
Caroline:我说的话与 Sam 过去说过的类似,但他对此感到担忧,他担心美国商品期货交易委员会 (CFTC),试图获得期货许可证。/ d; l; r" q" Q4 D( X
- |3 i& P4 ~0 A) X2 N( W P6 ]( Y问:你是否与 Gary 和 Nishad 讨论过关闭 Alameda?
+ |) U) Q1 j. i# ^& [5 o
4 z) ^0 Z" B' X% F; G7 ZCaroline:是的,但我们决定什么也不做。6 l2 j# `% w+ T" c( |) ?
8 G8 _9 x$ k1 V
问:这个证物是什么?
8 I+ M4 e( B' {; c) r6 i! m/ N! p- T- j9 }
Caroline:Alameda 向 Sam、Ryan Salame、Gary 和 Nishad 提供贷款, g2 H `; U0 { s6 p5 Z! p
# O% ?, G5 @/ P# L/ M8 q
问:总数是多少?
1 O( w" `" Q2 A- N! k6 x, f. W: m, `& _; N1 ^- ]) Q3 d
Caroline:82 亿美元。
4 {$ d. m( u: F% j/ s i
8 T4 Q2 Z) O( p# M. A M问:Ryan Salame 拿了多少钱?6 O: @0 c4 k) x( S7 [- c
3 U0 S3 | j' K3 Z& B( T1 GCaroline:3500 万美元。
* e8 ^# \! w) ?- J" f- j7 k. |. S$ B% D( b
问:这笔贷款是给 Sam 的,GAP 是什么?4 `% Y& r: p- f `# Y$ r0 I
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Caroline:防范大流行(Guarding Against Pandemic),主要把钱给了ZZ候选人。
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9 G' n( ~: ^* C+ B; J; o
8 ^# p h: y8 g- l问:我们来聊聊证物 1987(应该是代指引发 FTX 崩溃的数据泄密事件,最初由 Coindesk 报道),泄密事件发生时你在哪里?, h' H: u/ P% Q7 k/ Z* @
8 r" O, R2 l7 a0 s( d2 P' r. b- r2 QCaroline:在日本度假,我决定不发表评论。
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问:泄露的资产负债表显示了什么?
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* L7 d: M' {1 a0 SCaroline:它低估了一些事情,但仍然显示出风险,关于 FTT 的风险。
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问:接下来发生了什么?
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0 R; n2 T5 [ i4 b7 E6 WCaroline:FTT 下跌,人们开始从 FTX 提款。7 w9 l: ^3 K- e* J" c
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问:11 月 6 日你在哪里?
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" S) s8 S' h" {% B$ c; l( ?/ v$ b RCaroline:在香港办公室工作。
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/ n! A0 q$ G' Y问:你是如何与被告沟通的?
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Caroline:Signal。 |
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介绍各种玩法是不能错过学习的啦,感谢楼主介绍的技巧 |
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有好多因素会感染老哥心态的,但是能把心态掌控好却是少之又少啊。 |
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玩的小一点,就是运气不好,也不会玩的的输了,心态肯定好啊 |
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